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世界观点：安信证券及员工收警示函！年内已多次被“点名”

来源：央广网时间：2022-07-27 19:44:35

于琦

日前，四川证监局网站披露，因存在向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益的行为，安信证券股份有限公司成都龙腾东路营业部一员工被出具警示函。

【资料图】

警示函称，经查，周俊衡在安信证券股份有限公司成都龙腾东路营业部担任经纪人期间，参与推介虚构的金融产品，并与客户签订代持协议。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第（四）项的规定。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，四川证监局决定对周俊衡采取出具警示函的监督管理措施。

中证协网站显示，周俊衡于2020年7月16日在安信证券股份有限公司登记的执业岗位为证券经纪人，后于2021年8月9日离职注销。

值得注意的是，此前7月21日，因从业人员向客户推介虚构的金融产品，四川监管局对安信证券股份有限公司成都龙腾东路营业部、投资顾问吴晨弘均采取出具警示函措施的决定。

公开资料显示，安信证券成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。

实际上，今年以来，安信证券已多次被监管部门采取监管措施。

今年1月，浙江证监局对安信证券及7名保荐人连发8份监管措施，所涉问题主要是在浙江亚太药业股份有限公司2015年非公开增发项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中，安信证券及相关7名保荐人存在未勤勉尽责等问题。

今年3月，深圳证监局对安信证券汕头分公司出具警示函。该分公司投资顾问在公司微信群发布《仁者无敌-2022中国股市预测》的股市相关预测，对行业、市场的评论意见不审慎，被转发并对外传播，引起舆论关注。经核查，该分公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。深圳证监局对安信证券汕头分公司采取出具警示函措施，对该投资顾问采取监管谈话措施。

今年4月，安信证券作为斯盛能源主办券商，在督导工作中存在未持续关注该公司相关定向增发股权款的收取情况等违规事实。全国股转公司监管执行部决定对安信证券采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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